什么是违规配资新葡萄京官网8455:,目前很多期货公司都积极介入配资利益链

7月8日下午,证监会有关部门负责人表示,近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司。配资公司经工商部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等,未取得任何金融业务许可牌照,涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务。配置资金进入不同投资领域,其中包括期货市场。配资业务进入期货市场时,多以配资公司控制的个人名义在期货公司开立期货交易账户,并将账户提供给客户使用,客户存入自有资金,配资公司以此为基数,向客户进行配资。配资公司在交易过程中对客户交易账户实施风险控制,亏损达到一定比例时对其进行平仓或要求其追加保证金,以保证配资公司自身资金不受损失,同时收取高额资金使用费。  “由于在配资业务中,客户资金被配资公司控制,其安全性难以得到保障;且配资放大了杠杆比例,加大了客户财务风险;同时,配置资金进入期货市场,可能扰乱期货市场秩序,存在风险隐患。”该负责人指出。  为此,证监会8日发布《关于防范期货配资业务风险的通知》,为期货配资业务打预防针,其中包括了四个方面的期货市场监管主体工作,其中尤为关键的是对一线监管中的异动交易行为账户的甄别与监控,一旦发现异常交易行为账户为配资公司或配资公司控制账户,相关主体要向包括工商管理部门及银行业监督管理部门进行举报,同时向证监会及相关派出机构报告。

期货投资咨询业务是期货公司现有重要业务之一,作为卖方研究机构,期货公司经常会对外发布有关期货市场的行情报告。因此,对于上述新规,多数期货公司都非常紧张,有业内人士表示“有点懵”。

《证券法》第八十条明确规定“禁止法人出借自己或者他人的证券账户”,而配资公司却将其掌握的股票期货账户出借给客户使用,同时还通过出借资金并收取利息获利,那么这是否构成违法和超越经营范围呢?记者在一家期货公司提供的一份配资协议上面发现,这个出资方居然是一个1993年出生的人,很明显是出资方的一个马甲,其背后的资金来源成了一个谜。

郑商所当天宣布,自11月11日结算时起,动力煤期货合约交易保证金标准由原比例调整为8%,涨跌停板幅度由原比例调整为6%。上期所则在当天发布通知称,自11月11日起,螺纹钢日内平今仓交易手续费调整为万分之四,天然橡胶日内平今仓交易手续费调整为万分之二点二,锡日内平今仓交易手续费调整为6元/手。

一是督促各证券期货经营机构进一步落实“客户适当性”原则,严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性;二是建议督促各证券期货经营机构进一步加强证券公司信息系统外部接入风险管理,维护信息系统安全、稳定运行;三是建议加强场外配资业务监管力度,严厉打击证券期货经营机构参与场外配资行为,持续保持对违法证券期货业务活动的高压态势;四是建议加强投资者特别是中小投资者风险教育,多渠道、多形式提示配资风险,增强投资者的风险意识;五是建议将股市、期市、债市等市场的场外配资均纳入监管范畴,加强交叉风险监管,加强监管联动;六是建议协调有关部门全面清理所有场外配资的违法宣传广告信息,并采取必要措施禁止任何机构和个人发布或公开传播此类信息。

该负责人同时表示,从服务客户角度,期货公司应该给客户一个相对明确的观点。期货和证券市场还有较大区别,期货市场的市场化程度很高,单一资金想要操纵非常困难,最终市场行情怎么走通常还是由品种基本面来决定。

记者在调查的过程中发现,目前很多期货公司都积极介入配资利益链,充当客户和配资公司的中介,甚至有的期货公司还成立了专门的营销团队来电话营销开发期货配资业务,积极为客户期货配资牵线搭桥。

此外,证监会还持续强化对期货公司的合规监管。据了解,证监会9日下发通知要求派出机构督促期货公司加强经纪业务风险管理,密切关注客户风险状况,加强对期货配资活动的风险防范。要求各期货公司不得从事配资业务或以任何形式参与配资业务,不得为配资活动提供便利。并要求派出机构一旦发现期货公司存在违法违规行为,及时依法采取监管措施。

管好自己的“手”

另一中型期货公司研究部负责人表示,公司正在研究相关规定,“之前问了公司合规部,但现在也没有明确答复。我们研究部现在还按现行办法继续做,等新规确定了以后再调整。”

而早在2011年7月,证监会[微博]便下发《关于防范期货配资业务风险的通知》,要求各地证监局加强监管,同时期货公司方面应严格执行实名开户制度,不得以任何方式参与配资业务。然而,记者发现,部分期货公司同配资公司的合作关系却始终未停止,只是变得更加隐蔽。

记者了解到,期货市场的疯狂投机行为已引发监管部门的高度警觉。近日,证监会向各期货交易所下发通知,要求进一步采取有效措施,抑制过度投机,防止市场价格操纵。证监会要求,各期货交易所立即全面展开对各种资管产品账户的持有人、管理人、投资顾问等相关信息报备及排查工作,并确定了严格的资管产品账户实际控制关系认定标准,从严管理资管产品账户实际控制关系,以严厉打击利用资管产品账户规避限仓的行为。各期货交易所已着手落实此项工作。

什么是违规配资

期货公司有点懵

业内人士指出,一些人通过开设“股指吧”等期货交易场所组织招揽客户,从中赚取手续费等,其中蕴含着巨大风险。首先是股指吧等出借自有账户供他人从事期货交易从中赚取费用,涉嫌变相、非法经营期货业务;其次是股指吧等期货交易场所违反投资者适当性制度,通过设立分账户、出借账户,变相降低了股指期货投资者门槛,引进了大量缺乏风险承受能力的客户。

9日,大商所宣布,焦炭、焦煤品种自11月10日结算时起,最低交易保证金标准提高至13%;11月11日结算时起,最低交易保证金标准提高至15%。自11月11日交易时起,铁矿石品种非日内交易手续费标准由成交金额的万分之零点六调整为成交金额的万分之一点二。大商所还宣布,为控制市场风险,促进功能发挥,自11月11日收盘后,非期货公司会员或者客户在焦炭和焦煤品种,单个品种、单日开仓量不得超过1000手。非期货公司会员或者客户某个交易日超过交易限额的,交易所将暂停其该品种当日开仓交易;累计2个交易日以上超过交易限额的,自下一交易日起交易所将暂停其该品种开仓交易3个交易日。

股票配资,通俗说就是借钱炒股。A股的配资公司最早产生于上世纪90年代,股民自筹部分资金,配资公司在此基础上按照一定配资比例借钱给股民,并收取一定的资金使用管理费。例如,股民有1万元,股票配资公司可以提供5倍资金供股民使用,相当于股民有6万元可炒股。配资本质上是通过杠杆化融资扩大炒股的资金量。当股价上涨时,配资放大赚钱效应,反之,在高杠杆作用下也会放大损失。

为防范和打击操纵期货交易价格违法行为,证监会日前起草相关监管新规并公开征求意见。新规内容发布后受到业内关注,尤其涉及期货投资咨询业务的规定引发期货业热议。

记者注意到,被证监会通知严禁从事期货配资的主体虽然是期货公司,但在《关于防范期货配资业务风险的通知》中,证监会首先公布了对期货配资公司进行了解的情况:一项“未取得任何金融业务许可牌照,涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务”的调查结果等于宣判了期货配资公司的“死刑”。

国内期货市场的巨幅波动已引起监管部门的高度警觉。11月9日,大商所、郑商所继续出台针对焦煤、焦炭、铁矿石和动力煤等品种的调控措施。《经济参考报》记者从业内了解到,证监会近期正采取一系列措施指导各大交易所抑制市场过度投机。

目前来看,从事违法违规配资业务的既有持牌金融机构,也有非持牌金融机构,既有个人投资者,也有机构投资者。配资公司为防范风险,一般会要求股民使用配资公司自有账户和交易软件买卖股票,并对止损股票仓位及购买股票的范围设定标准和要求。

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